<ruby id="d5fv5"><ins id="d5fv5"></ins></ruby>
<th id="d5fv5"></th>
<th id="d5fv5"><noframes id="d5fv5"><progress id="d5fv5"></progress><th id="d5fv5"></th>
<th id="d5fv5"><video id="d5fv5"></video></th><span id="d5fv5"><video id="d5fv5"></video></span>
銀行界
首 頁 | 業界動態 | 銀行培訓 | 資格認證 | 在線學習 | 政策法規 | 銀行理財 | 專家觀點 | 品牌中小銀行 | 中小企業金融服務
城商行 | 農村金融 | 全國股份制銀行 | 外資銀行 | 分支行動態 | 貸款通道 | 銀行會客廳 | 銀企對接 | 企業融資 | 信用查詢
信用卡 | 銀行股票 | 論文集錦 | 焦點人物 | 機構分析 | 貸款產品 | 媒體視覺 | 行業會議 | 人才市場 | 休閑BANK | 銀行社區
搜索: 高級搜索
您當前的位置:首頁 > 休閑BANK > 七彩生活

提高員工異常行為排查有效性的幾點理解

時間:2019-06-28 09:04:46  來源:銀行界網  供稿單位:工行長治分行  作者:張森

    員工異常行為排查,為保障員工職業生涯,及時發現和有效處置員工的異常行為,前移案防關口,防范案件和風險事件發生,其重要性是不言而喻,但要確保排查真實有效并非易事,究其原因,主要是某些員工的異常行為隱蔽性越來越強,不易察覺,特別是員工8小時以外的活動,難于掌握直接證據。為此,結合基層行員工行為排查的實際,談幾點膚淺的理解。

    一、充分認識員工異常行為排查的工作取得的成效。

    通過日常排查、專項排查、全面排查等不同方式,站在關愛員工、保障員工職業生涯的角度,常態化與員工進行溝通談話了解員工所思所想,結合員工工作表現、行為舉止、投資消費、社會交往等情況進行觀察分析,經常性開展案例警示教育活動,做到了警鐘長鳴,對防止各類案件和風險事件的發生,起到了至關重要的作用。

    二、當前員工異常行為排查的工作中存在的問題

    1.基層機構對員工排查工作的重視度還不夠深入。各級負責人雖然都非常重視案防工作,但當前市場競爭激烈,在業務指標與員工排查工作落實中,還存在一手重一手輕的現象,真正落實誰主管、誰負責,管業務與管人相結合,做到業務部署與員工排查同部署、同落實、同檢查、同考核還有待提高。

    2、員工對排查工作認識不足。由于絕大部分員工都能夠自覺遵守法律法規和行內制度規定,加之基層行業務指標任務重、壓力大,自認為自己不犯錯、不違規,排查工作與自己關系不大,甚至部分人員還存在抵觸心理,故存在表面應付現象。在談心談話活動中,礙于情面不愿意揭露同事問題。

    3、現有排查手段不足。目前現有排查辦法內部主要運用日常觀察、交心談心、走訪家訪、檢查調查、科技排查等形式,外部主要通過回訪客戶,走訪社區,拜訪公安司法、紀檢監察、工商稅務等部門對員工八小時內外是否存在異常行為進行了解。但是現在員工已經開始有反排查意識,如違規投資經商辦企業不再使用自己的姓名,識別取證難度較大;員工購車購房資金支出較大,員工家庭資金來源無權獲知,并且絕大多人員為改善生活需求或為子女將來婚嫁準備,難以區分高消費行為。

    三、切實提升員工異常行為排查的有效性建議

    1、以關愛員工、保障員工職業生涯為出發點。嚴格落實“七必訪”要求,即:新入職員工必訪;思想波動較大員工必訪;生病住院員工必訪;紅白喜事必訪;特殊困難員工必訪;家庭發生變故必訪;關注臺帳員工必訪。通過家訪與員工及家屬交心談心,及時幫助關愛困難員工分憂解難,促使員工識別、遠離和抵制異常行為,防止小異常演變為大問題。

    2、以加強學習、開展警示教育為切入點。加大警示教育頻次,做到警鐘長鳴,教育員工充分認識違規民間融資、經商辦企業、過度投資消費、涉賭、涉毒、涉黑等行為的嚴重危害,以郊區支行楊麗波為反面教材幫大家算好政治、經濟、名譽、家庭、自由“五筆賬”,引導全行廣大干部員工樹立正確的世界觀、價值觀和人生觀。引以為戒,從中汲取教訓,進一步增強合規意識和風險防范意識,珍惜職業生涯,嚴格遵章守紀,自覺遠離違規行為。

    3、強化員工排查與業務檢查相結合。各業務部門和紀檢監察應互通配合,對信貸、理財、資產處置、投行、同業、集中采購、IT、銀行卡、現金業務、賬戶管理等十大重點業務領域關鍵崗位人員將業務風險與道德風險有機結合,互通線索,合力對業務風險高和重點關注人員開展重點檢查和排查,提高員工排查的針對性和有效性。

    4、以規范員工異常行為,保障我行業務穩定發展為落腳點。通過日常觀察、交心談心、走訪家訪、科技排查、拜訪公安司法等部門,重點對“參與賭博、大額買彩票、大額消費、出入高檔娛樂消費場所、經商辦企業、參與違規集資、信用卡貸款逾期”等員工異常行為苗頭信息分析,抓源頭,前移關口,嚴格落實排查責任,落實員工異常行為排查的責任追究機制,努力將風險隱患消滅在萌芽狀態,及時消除隱患,化解風險,保障全行安全穩健發展。

發表評論 共有條評論
用戶名: 密碼:
驗證碼: 匿名發表

·央行二季度貨幣政策執·堅決防止影子銀行死灰
·監管層密集發聲 金融防·銀保監會:當前中小銀
·地方金融監管加速構筑·銀保監會:超1.8萬億元
·央行將多舉措推動應收·央行下調再貸款再貼現

圖片新聞

央行二季度貨幣政策執行報告
貨幣政策傳導效率明顯提高
一季度,人民幣各項存款增加
銀行保險機構支持實體經濟效果顯現

熱門點擊

銀行業金融機構總資產情況圖
2020年4月銀行業金融機構資產份額

在線調查

2020年您對哪家全國股份制銀行服務最滿意?
  •  中國農業銀行
  •  中國工商銀行
  •  中國建設銀行
  •  中國銀行
  •  交通銀行
  •  中國郵儲銀行
  •  中國光大銀行
  •  中信銀行
  •  中國民生銀行
  •  興業銀行
  •  招商銀行
  •  華夏銀行
  •  廣東發展銀行
  •  平安銀行
  •  浦發銀行
  •  浙商銀行
  •  渤海銀行
  •  恒豐銀行
  

廣告服務 | 關于我們 | 服務內容 | 聯系我們 | 加盟合作 | 免責條款 | 招賢納士

Copyright © 2002-2011, tbankw.com Inc. All Rights Reserved!

主辦單位:中聯銀信(北京)管理咨詢有限公司

本站法律顧問:北京貝邦律師事務所 姜波

版權所有:銀行界 京ICP備10000166號

京公網安備110114000920號

 
日本熟妇高潮大叫
<ruby id="d5fv5"><ins id="d5fv5"></ins></ruby>
<th id="d5fv5"></th>
<th id="d5fv5"><noframes id="d5fv5"><progress id="d5fv5"></progress><th id="d5fv5"></th>
<th id="d5fv5"><video id="d5fv5"></video></th><span id="d5fv5"><video id="d5fv5"></video></span>